دستورالعمل «استفاده از خدمات بانك‌‌ها و شركت‌‌های تامین سرمایه وسرمایه‌‌گذاری جهت تعهد پذیره نویسی یا تعهد خرید سهام»، موضوع ماده (22) قانون اجرای سیاست‌های كلی اصل 44 قانون اساسی
ابلاغیه شماره: 9/35907 مورخ 1395/02/07 وزیر امور اقتصادی و دارایی
بسمه تعالی
"با صلوات بر محمد و آل محمد"
وزارت امور اقتصادی و دارایی
ماده 1- در این دستورالعمل اصطلاحات زیر در معانی مشروح مربوط به كار رفته است:
الف- قانون: قانون اجرای سیاست‌های كلی اصل چهل و چهارم (44) قانون اساسی است.
ب- قانون بازار اوراق بهادار: قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران مصوب 1384/09/01مجلس شورای اسلامی می‌باشد.
ج - سهام: سهام شركت مشمول واگذاری در چارچوب قانون می‌باشد.
د- سازمان: سازمان خصوصی سازی به عنوان نماینده قانونی ناشر و عرضه كننده سهام است.
ﻫ- اولین عرضه: اولین عرضه سهام شركت مشمول واگذاری در بورس‌ها یا بازارهای خارج از بورس است.
و- تعهد خرید سهام: تعهد شخص ثالث برای خرید سهام به فروش نرسیده در اولین عرضه مطابق مقررات مربوط در بازار اوراق بهادار كشور است.
ز- متعهد: منظور بانك، شركت تامین سرمایه، شركت سرمایه‌گذاری و شركت مادر (هلدینگ) می‌باشند كه از جمله نهادهای مالی موضوع ماده یك قانون بازار اوراق بهادار هستند و مدیریت عرضه و انجام تعهد مندرج در بند «و» را بر عهده دارند.
ح- گروه متعهدین: گروهی است كه بابت تعهد خرید سهام در اولین عرضه و با مدیریت متعهد تشكیل می شود. بانك ها و موسسات مالی و اعتباری می توانند اعضای تشكیل دهنده این گروه باشند كه طبق قرارداد فی‌مابین و با رعایت مقررات بازار سرمایه به صورت تضامنی به همراه متعهد مسئولیت تعهد خرید سهام را بر عهده می‌گیرد.
ماده 2- سازمان می‌تواند برای اولین عرضه سهام از خدمات متعهد جهت تعهد خرید تمام یا بخشی از سهام استفاده نماید. بدین منظور متعهد می‌تواند اقدام به تشكیل گروه متعهدین نماید. بانك ها و موسسات مالی و اعتباری عضو گروه متعهدین می‌توانند تا سقف 50 درصد سهام مشمول واگذاری را تعهد خرید نمایند. در هر حال، مسئولیت اجرای تعهد خرید سهام با متعهد خواهد بود.
تبصره: متعهد باید از كفایت سرمایه لازم مطابق مقررات بازار اوراق بهادار برخوردار باشد.
ماده 3- حداكثر مجموع حق الزحمه قابل پرداخت به متعهد یا گروه متعهدین موضوع این دستورالعمل با رعایت بند 16 ماده 7 قانون بازار اوراق بهادار به پیشنهاد رییس كل و تصویب هیأت عامل سازمان مطابق جدول زیر است:
|
ارزش فروش سهام تعهد شده (میلیون ریال) |
حق‌الزحمه (ریال-درصد) |
حداكثر مبلغ حق‌الزحمه (میلیون ریال) |
حداكثر مبلغ تجمعی حق‌الزحمه (میلیون ریال) |
|
كمتر از 100 |
3/000/000 |
3 |
3 |
|
از 100 تا 1/000نسبت به مازاد |
7 درصد |
63 |
66 |
|
از 1/000 تا 50/000 نسبت به مازاد |
5 درصد |
2/445 |
2/511 |
|
از 50/000 تا 500/000 نسبت به مازاد |
3 درصد |
13/467 |
15/978 |
|
500/000 و بیشتر نسبت به مازاد |
1 درصد |
14/022 |
30/000 |
تبصره 1- سازمان و متعهد مكلفند در مورد هر یك از خدمات موضوع ماده 2 این دستورالعمل، زمان‌بندی انجام تعهدات و ارایه خدمات و همچنین تكالیف و حدود مسئولیت های هر یك از طرف ها را در متن قراردادی مربوط كه به تصویب هیأت واگذاری می رسد با رعایت مقررات بازار اوراق بهادار قید نمایند. متعهد مكلف است نوع و نحوه اقدامات موضوع قرارداد را به روشنی مشخص و آنها را براساس استانداردهای حرفه ای انجام دهد. عدم ایفای این تعهدات حسب مورد ضمانت اجراهای قراردادی و انضباطی را در پی خواهد داشت.
تبصره 2- سازمان می تواند از متعهد یا اعضای گروه متعهدین، در حد تعهدات آنها قرارداد بیمه مسئولیت حرفه ای درخواست نماید.
ماده 4- انتخاب متعهد یا گروه متعهدین با رعایت آیین‌‌نامه معاملاتی سازمان و مقررات بازار اوراق بهادار به عهده هیأت انتخاب متعهد است كه با تركیب زیر تعیین می‌شوند:
الف- رئیس كل و اعضای هیأت عامل سازمان.
ب- نماینده وزارت امور اقتصادی و دارایی.
ج- كارشناس متخصص در زمینه فعالیت شركت مشمول واگذاری و نوع خدمات مورد نظر به انتخاب سازمان.
د- نماینده سازمان بورس و اوراق بهادار.
ماده 5- هیأت انتخاب متعهد، وظایف زیر را برعهده دارد:
1) بررسی و ارزیابی حرفه‌ای متعهد متقاضی انجام خدمات موضوع این دستورالعمل.
2 ) ارزیابی پیشنهادهای مالی.
ماده 6- سازمان موظف است اعتبارات مورد نیاز موضوع این دستورالعمل را همه ساله در بودجه خود پیش‌بینی نموده و به منظور تصویب، به مجمع عمومی سازمان ارایه نماید.
ماده 7- این دستورالعمل جایگزین ابلاغیه شماره 63/2/232706 مورخ 1388/02/06 می‌شود.
علی طیب نیا
وزیر امور اقتصادی و دارایی
تاریخ آخرین بروزرسانی:
1399/09/10 - 12:24:14